非法證券活動點多面廣，網(wǎng)上作案、團隊作案、專業(yè)化作案特征明顯，具有很強的欺騙性和誤導性。值此一年一度“全國防范非法證券期貨基金宣傳月”活動開展之際，小財結合一些投資者的問題，為大家詳解幾種典型的非法證券活動——
Q1：最近股市回暖，有陌生電話打來說可以給我配資炒股，能相信嗎？
A1：《證券法》第120條規(guī)定：“除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀和證券融資融券業(yè)務。證券公司從事證券融資融券業(yè)務，應當采取措施，嚴格防范和控制風險，不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。”
這種隨便打電話來提出出借資金的，多半涉嫌“場外配資”非法證券活動，即不具備證券融資業(yè)務資質的機構或個人向投資者出借資金，組織投資者在特定的證券賬戶上使用借用資金及保證金進行股票交易，并收取利息、費用或收益分成。請您務必查清資質，遠離非法“場外配資”活動。
Q2: 好幾次收到短信邀請我進群，說每天可以推薦一個漲停股，這樣的“好事”不能信吧？
A2: 是的，天降的“餡餅”一定要警惕！《證券法》第160條規(guī)定：“從事證券投資咨詢服務業(yè)務，應當經(jīng)國務院監(jiān)督管理機構核準；未經(jīng)核準，不得為證券的交易及相關活動提供服務。”
未取得證券投資咨詢業(yè)務許可的機構和個人，以微博微信薦股、網(wǎng)絡直播薦股、軟件薦股等方式向投資者提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償咨詢服務，是典型的“非法薦股”。
Q3: 什么是“非法發(fā)行股票”？
A3: 非法發(fā)行股票是指非上市公司及其股東公開向不特定對象或向特定對象累計超過200人對外轉讓股權，且未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或國務院授權的部門核準的違法行為，常見情形為向不特定對象公開售賣“原始股”。
《證券法》第9條規(guī)定：“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券……非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。”
Q4: 怎么識別假冒仿冒證券期貨基金經(jīng)營機構及人員呢？
A4: 建議您可以通過以下渠道查詢、核實相關機構是否獲得經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可、相關人員是否具備從業(yè)資格和相關行為是否合法合規(guī)：
一是登錄證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）查詢相關機構是否為合法機構；二是登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）查詢相關人員是否獲得從業(yè)資格，登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.amac.org.cn）查詢私募基金是否登記備案；三是通過證監(jiān)會派出機構核實相關機構或人員的行為是否合法，通過合法證券期貨經(jīng)營機構的官方咨詢渠道核實相關業(yè)務、人員的真實性。
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