Q1：主承銷商有多家的，如何賦予超額配售選擇權(quán)？
A1：通過(guò)聯(lián)合主承銷商發(fā)行證券的，發(fā)行人應(yīng)授予其中1家主承銷商行使超額配售選擇權(quán)。
Q2：計(jì)劃采用超額配售選擇權(quán)的應(yīng)披露什么內(nèi)容？
A2：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估采用超額配售選擇權(quán)的可行性、預(yù)期目標(biāo)等，并在預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)中明確是否采用超額配售選擇權(quán)以及采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行證券的數(shù)量上限。采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行證券數(shù)量不得超過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行證券數(shù)量的15%。
采用超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在招股意向書(shū)和招股說(shuō)明書(shū)中披露超額配售選擇權(quán)實(shí)施方案，包括實(shí)施目標(biāo)、操作策略、可能發(fā)生的情形以及預(yù)期達(dá)到的效果等；在發(fā)行公告中披露全額行使超額配售選擇權(quán)擬發(fā)行證券的具體數(shù)量。
Q3: 發(fā)行人因行使超額配售選擇權(quán)的募集資金如何計(jì)算？
A3：發(fā)行人因行使超額配售選擇權(quán)的募集資金＝發(fā)行價(jià)×（超額配售選擇權(quán)累計(jì)行使數(shù)量-主承銷商從二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入發(fā)行人證券的數(shù)量）－因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行新股的承銷費(fèi)用。
Q4：超額配售證券募集的資金應(yīng)如何保存？
A4：獲授權(quán)的主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售證券募集的資金存入其在商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的獨(dú)立賬戶。獲授權(quán)的主承銷商在發(fā)行人證券上市之日起30個(gè)自然日內(nèi)，不得使用該賬戶資金外的其他資金或者通過(guò)他人賬戶交易發(fā)行人證券。
主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使期屆滿或者累計(jì)購(gòu)回證券數(shù)量達(dá)到采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行證券數(shù)量限額的五個(gè)工作日內(nèi)，將應(yīng)付給發(fā)行人的資金（如有）支付給發(fā)行人。
風(fēng)險(xiǎn)提示：市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。