Q1：證監(jiān)會怎樣監(jiān)督交易所發(fā)行上市審核？
A1：證監(jiān)會建立對發(fā)行上市監(jiān)管的權(quán)力運行全流程監(jiān)督制約機制，對發(fā)行上市審核程序和發(fā)行注冊程序相關(guān)內(nèi)控制度運行情況進(jìn)行督導(dǎo)督察，對廉政紀(jì)律的執(zhí)行情況和相關(guān)人員的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察。
證監(jiān)會定期不定期對交易所開展現(xiàn)場檢查，按標(biāo)準(zhǔn)選取或按一定比例隨機抽取交易所發(fā)行上市審核過程中的項目，同步關(guān)注交易所審核理念、標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。明確交易所存在審核過程中未按審核標(biāo)準(zhǔn)程序開展發(fā)行上市審核工作，重大敏感事項、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索未請示報告或請示報告不及時等情形的，證監(jiān)會可責(zé)令改正、追究直接責(zé)任人員相關(guān)責(zé)任。同時，加大違法違規(guī)行為追責(zé)力度。
Q2：如何理解交易所發(fā)行上市審核接受社會監(jiān)督？
A2：交易所向市場公開發(fā)行上市審核工作的下列信息，接受社會監(jiān)督：
發(fā)行上市審核標(biāo)準(zhǔn)和程序等發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則；在審企業(yè)名單、企業(yè)基本情況及審核工作進(jìn)度；發(fā)行上市審核問詢及回復(fù)情況，但涉及國家秘密或者發(fā)行人商業(yè)秘密的除外；上市委員會會議的時間、參會委員名單、審議的發(fā)行人名單、審議結(jié)果及現(xiàn)場問詢問題；對股票公開發(fā)行并上市相關(guān)主體采取的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分；交易所規(guī)定的其他事項。
Q3: 上市委員會制度是全面實行股票發(fā)行注冊制改革的重要制度安排。本次改革中作了那些優(yōu)化？
A3：為進(jìn)一步明確主板和科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市委的組織架構(gòu)整合安排，滬深交易所對相關(guān)規(guī)則進(jìn)行了修訂，優(yōu)化了機制安排，包括：
組建統(tǒng)一的上市審核委員會，整合交易所原主板上市委職能。明確上市委的審議職責(zé)，承擔(dān)審議發(fā)行人、上市公司、轉(zhuǎn)板公司證券發(fā)行上市申請及證券退市的職責(zé)，并總體沿用科創(chuàng)板上市委、創(chuàng)業(yè)板上市委相關(guān)制度。
其中，重新上市適用首發(fā)上市審議程序，退市事項納入注冊制下上市委審議范圍。同時，簡化退市程序，對申請主動退市上市以及上市公司不申請聽證的強制退市，可以采用簡易程序。優(yōu)化上市委委員隊伍結(jié)構(gòu)，強化監(jiān)督管理要求。完善上市委“選、用、管”全鏈條制度機制，建立以專職委員為主的隊伍，健全上市委選聘條件和程序，加強對委員的監(jiān)督管理，更好發(fā)揮履職把關(guān)作用。
風(fēng)險提示：市場有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎。