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【小財Q&A】關于全面注冊制(二十八)

時間:2023-12-18

Q1: 轉(zhuǎn)融通證券出借費率是如何規(guī)定的?


A1:通過約定申報方式參與證券出借的,可以協(xié)商確定出借費率。證券出借合約展期或提前了結(jié)的,可以協(xié)商調(diào)整出借費率。


通過非約定申報方式參與證券出借的,借入人應當于每一交易日開市前,向市場公布其當日有借入意向的標的證券對應的各期限的證券借入費率。當日公布的費率當日不得變更。

借入人可以通過本所行情系統(tǒng)和網(wǎng)站向市場公布費率。


Q2:轉(zhuǎn)融通證券出借的證券標的如遇終止上市等情形如何處理? 


A2:(1)交易類強制退市。標的證券對應的上市公司因可能出現(xiàn)交易類強制退市情形而首次發(fā)布風險提示公告,且歸還日在風險提示公告之日起3個交易日之后的,歸還日提前至公告之日起的第3個交易日。


(2)以終止上市為目的的收購。標的證券對應的上市公司被以終止上市為目的進行收購,且歸還日在收購公告之日起3個交易日之后的,歸還日提前至收購公告之日起的第3個交易日。


(3)標的證券終止上市。標的證券終止上市,且歸還日在終止上市公告之日起3個交易日后的,歸還日提前至終止上市公告之日起的第3個交易日。


(4)涉及終止上市的各種情形。標的證券涉及終止上市的,借入人與出借人可以協(xié)商提前了結(jié)、以現(xiàn)金或其他等價物方式了結(jié)出借交易。


Q3:各板塊是否適用一套融資融券標準?


A3:(1)上交所方面:為便利投資者,構(gòu)建簡明友好規(guī)則體系,本次規(guī)則修訂將《科創(chuàng)板特別規(guī)定》中涉及融資融券的規(guī)定整合納入《融資融券細則》,并根據(jù)業(yè)務實際情況,對業(yè)務現(xiàn)行通知進行了吸收合并。此外,將科創(chuàng)板注冊制股票上市首日納入兩融標的、存托憑證參與融資融券等規(guī)定復制到主板。但是,主板及科創(chuàng)板融資融券申報數(shù)量不同,按照《上海證券交易所交易規(guī)則》相關規(guī)定執(zhí)行。除上述申報數(shù)量外,上交所主板及科創(chuàng)板整體適用同一套融資融券標準。


(2)深交所方面:本次規(guī)則修訂將《創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》中涉及融資融券的規(guī)定整合納入《融資融券細則》。此外,將注冊制股票上市首日納入標的、存托憑證參與融資融券事宜按照股票執(zhí)行、參與戰(zhàn)略配售的投資者及其關聯(lián)方在承諾持有期限內(nèi)不得融券賣出該上市公司股票等規(guī)定復制推廣至主板。深交所主板與創(chuàng)業(yè)板整體適用同一套融資融券標準。



風險提示:基金有風險,投資須謹慎。